日期：2021-11-30
前序
证券投资咨询效劳是投资者获得专业性指导的重要来源。不法分子瞄准投资者追求收益的心理诉求，用与正当证券公司、证券投资咨询机构等市场专业机构相近的名称，或直接假冒正当证券公司、证券投资咨询机构的名义，以“提供涨停股”“准确预测买卖点”“高额回报率”等噱头，诱导投资者缴纳资金，进行欺诈，给投资者带来了严重的工业损失和心理伤害，影响了正常的证券金融市场秩序。
案例
王某接到一个自称是某证券公司事情人员的电话，被见告可缴纳2000余元购置荐股效劳，且允许一定会赚钱。随即，王某到该事情人员所述营业大厅现场缴纳了荐股效劳费，与其口头告竣了“相助协议”。然而，缴款后不久，该事情人员再次联系王某，称需再缴纳三万元的内部操作资金方能为其提供效劳。王某对此不认可，想停止相助，但申请退还已缴纳的荐股效劳费时被拒绝，到营业大厅现场也未找到前期与其相同的事情人员。
于是，王某进行投诉，某证券公司进行了认真核实。经查，与王某联系的事情人员并非该公司员工，且王某所述营业大厅现场也并非该公司的营业场合，应为不法分子冒充。该证券公司将相关情况见告王某。
提示
1.投资者接受证券投资咨询效劳时，应当委托经中国证监会批准的具有证券经营业务资格的正当机构进行，具体名录可通过中国证券业协会网站盘问。
2.正当证券公司或证券投资咨询机构在为投资者提供投资咨询效劳时，均会与投资者签订书面条约，如果对方不提供效劳条约或条约内容不正规、不健全，投资者务必提高警惕，谨防上当受骗。
3.中国证监会宣布的《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》第四章第二十四条划定，证券公司、证券投资咨询机构不得保存代客理财、允许收益或约定收益分成等行为。因此，投资者需坚持理性的投资心态，不要被任何“保本”“保收益”“荐牛股”等允许蛊惑，自觉抵制诱惑，不绝提高自身对不法证券运动的识别能力和防备意识。
4.中国证券业协会宣布的《证券经营机构加入攻击不法证券运动事情指引》第十四条划定，证券经营机构应当在客户正当权益受到不法证券运动侵害时，见告客户正确的维权方法，须要时提供相应资助，固化相关证据，协助客户向公安机关报案或向外地政府、证券监管部分举报。
5.投资者不得盲目相信所谓的“专业机构”，如接到自称为某正当证券公司或证券投资咨询机构事情人员来电、加挚友等，可通过证券监管部分、证券公司或证券投资咨询机构官方渠道（如官方网站、统一咨询热线）等途径核实来电人资质，明确其身份；如在营业部现场，可通过盘问工商执照、证券投资咨询资格证书等方法，有效甄别该营业部的正当性。
6.证券公司应当妥善保管客户资料信息，不得以任何形式将客户信息泄露，并提醒客户提高警惕，增强危害防备意识。
（本文转自深圳证券交易所）
（免责声明：本文仅为投资教育之目的而宣布，不组成投资建议。投资者据此操作，危害自担。）
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